關(guān)于專利“一案兩報(bào)”中放棄實(shí)用新型的操作建議
根據(jù)專利法第9條第1款規(guī)定,同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)了實(shí)用新型專利又申請(qǐng)了發(fā)明專利,這就是通稱的專利“一案兩報(bào)”。 《專利審查指南》第二部分第三章“6.2.2對(duì)一件專利申請(qǐng)和一項(xiàng)專利權(quán)的處理”規(guī)定：“申請(qǐng)人選擇放棄已經(jīng)授予的實(shí)用新型專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)附交放棄實(shí)用新型專利權(quán)的書(shū)面聲明。此時(shí)，對(duì)那件符合授權(quán)條件、尚未授權(quán)的發(fā)明專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出授權(quán)通知書(shū)。”
因此，目前對(duì)于“一案兩報(bào)”中的發(fā)明專利申請(qǐng)，專利審查員認(rèn)為該申請(qǐng)具有授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容時(shí)，均依據(jù)上述規(guī)定在意見(jiàn)通知書(shū)中使用格式模版：“如果申請(qǐng)人選擇放棄已經(jīng)授權(quán)的實(shí)用新型專利權(quán)而希望獲得本申請(qǐng)的專利權(quán)，則應(yīng)當(dāng)在答復(fù)本通知書(shū)時(shí)，提交放棄專利權(quán)申明作為意見(jiàn)陳述書(shū)的附件，并在意見(jiàn)陳述書(shū)中注明放棄的原因是為了克服不符合專利法第9條第1款規(guī)定的問(wèn)題。”專利申請(qǐng)通過(guò)書(shū)面方式提交，根據(jù)上述意見(jiàn)答復(fù)，同時(shí)做出放棄已經(jīng)授權(quán)的實(shí)用新型專利權(quán)的操作并無(wú)困難。
然而，目前絕大多數(shù)專利申請(qǐng)已是電子提交。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)最新發(fā)布的《全國(guó)各省區(qū)市電子申請(qǐng)率動(dòng)態(tài)信息》獲知，2015年8月全國(guó)電子申請(qǐng)率已達(dá)到92.43%，并且電子申請(qǐng)率一直保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。申請(qǐng)人在通過(guò)電子申請(qǐng)的CPC客戶端根據(jù)上述審查意見(jiàn)對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行意見(jiàn)答復(fù)時(shí)，在該案卷下無(wú)法生成并保存“放棄專利權(quán)聲明”（表格代碼1100601）。具體情況如下：發(fā)明專利申請(qǐng)意見(jiàn)答復(fù)時(shí)，通過(guò)“中間文件”-“增加”形成的“放棄專利權(quán)聲明”，自動(dòng)生成的專利號(hào)為本發(fā)明申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)?，而?nbsp;“一案兩報(bào)”中的實(shí)用新型專利號(hào)；若人工修改成實(shí)用新型專利號(hào)，則該審查意見(jiàn)答復(fù)在簽名操作時(shí)無(wú)法通過(guò)，提示“文件的申請(qǐng)?zhí)柌灰恢?rdquo;。
故，目前絕大多數(shù)專利申請(qǐng)通過(guò)CPC客戶端電子提交，申請(qǐng)人并不能完全按照審查意見(jiàn)直接進(jìn)行“一案兩報(bào)”中實(shí)用新型的放棄操作。申請(qǐng)人一般是通過(guò)以下變通方案進(jìn)行操作，且被絕大多數(shù)審查員認(rèn)可：步驟1.通過(guò)CPC客戶端上的“主動(dòng)提交”對(duì)“一案兩報(bào)”中的實(shí)用新型專利進(jìn)行操作，通過(guò)“中間文件”-“增加”形成 “放棄專利權(quán)聲明”表格，表格上補(bǔ)全完整信息后打印，退出案卷；步驟2.將上述打印后的“放棄專利權(quán)聲明”表格加蓋申請(qǐng)人公章（申請(qǐng)人為法人單位）或簽字（申請(qǐng)人為自然人）；步驟3.將上述加蓋公章或簽字的“放棄專利權(quán)聲明”表格進(jìn)行掃描；步驟4．通過(guò)CPC客戶端上的“答復(fù)補(bǔ)正”對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行意見(jiàn)答復(fù)，通過(guò)“中間文件”-“增加”導(dǎo)入上述掃描件做為“其他證明文件”，并在“意見(jiàn)陳述書(shū)”的“附件清單”欄填寫(xiě)“其他證明文件”。
但由于沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，部分審查員對(duì)上述操作還是不予認(rèn)可。如審查申請(qǐng)?zhí)?013103717030的專利審查協(xié)作廣東中心就認(rèn)為上述附件方式仍不符合要求，要求申請(qǐng)人再次通過(guò)CPC客戶端上的“主動(dòng)提交”對(duì)“一案兩報(bào)”中的實(shí)用新型專利進(jìn)行操作，通過(guò)“中間文件”-“增加”形成 “放棄專利權(quán)聲明”表格，并將前述掃描件插入上述表格進(jìn)行提交。
另外，“放棄專利權(quán)聲明”還在要求申請(qǐng)人提交加蓋公章或簽字的書(shū)面聲明掃描件也不夠合理。雖然專利法第44條規(guī)定，專利權(quán)人以書(shū)面聲明放棄其專利權(quán)的，專利權(quán)在期限屆滿前終止。然而開(kāi)通電子申請(qǐng)前，申請(qǐng)人均和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽署了《專利電子申請(qǐng)系統(tǒng)用戶注冊(cè)協(xié)議》，并獲得了唯一的用戶代碼，以及用于電子簽名和身份驗(yàn)證的數(shù)字證書(shū)。故申請(qǐng)人通過(guò)CPC客戶端的電子提交均應(yīng)視為申請(qǐng)人自身的行為，提交的文件也不應(yīng)再要求申請(qǐng)人加蓋公章或簽字予以驗(yàn)明正身。因此，能通過(guò)“簽名”的“放棄專利權(quán)聲明”就應(yīng)視為專利法上的“書(shū)面聲明”，專利局應(yīng)予以認(rèn)可。
目前電子申請(qǐng)中的優(yōu)先權(quán)聲明操作也已經(jīng)證明了上述觀點(diǎn)。同理，專利法第30條規(guī)定： “申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)的時(shí)候提出書(shū)面聲明”。而目前通過(guò)電子申請(qǐng)中，只需在請(qǐng)求書(shū)表格中填寫(xiě)優(yōu)先權(quán)要求即可，而并不再要求申請(qǐng)人提交加蓋公章或簽字的書(shū)面聲明作為附件。
綜上所述，目前對(duì) “一案兩報(bào)”中的實(shí)用新型專利的放棄操作非常復(fù)雜，且無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，不符合電子申請(qǐng)方便操作的初衷，更不夠人性化。特建議如下方案予以解決：
一、 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局修改《專利審查指南》，統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)
《專利審查指南》第二部分第三章“6.2.2對(duì)一件專利申請(qǐng)和一項(xiàng)專利權(quán)的處理”規(guī)定：“申請(qǐng)人選擇放棄已經(jīng)授予的實(shí)用新型專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)附交放棄實(shí)用新型專利權(quán)的書(shū)面聲明。此時(shí)，對(duì)那件符合授權(quán)條件、尚未授權(quán)的發(fā)明專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出授權(quán)通知書(shū)。”
修改為：“申請(qǐng)人選擇放棄已經(jīng)授予的實(shí)用新型專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)主動(dòng)提交放棄實(shí)用新型專利權(quán)的聲明。此時(shí)，對(duì)那件符合授權(quán)條件、尚未授權(quán)的發(fā)明專利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出授權(quán)通知書(shū)。”
說(shuō)明：將“附交”改為“主動(dòng)提交”，申請(qǐng)人即可通過(guò)CPC客戶端上的“主動(dòng)提交”對(duì)“一案兩報(bào)”中的實(shí)用新型專利進(jìn)行操作，通過(guò)“中間文件”-“增加”形成 “放棄專利權(quán)聲明”表格；將“書(shū)面聲明”修改為“聲明”，不再突出“書(shū)面”表征含義，以免引起審查員誤解。將通過(guò)CPC客戶端“簽名”的“放棄專利權(quán)聲明”視為專利法上的“書(shū)面聲明”，專利局予以認(rèn)可。
二、 審查員的意見(jiàn)格式模版
對(duì)于“一案兩報(bào)”中的發(fā)明專利申請(qǐng)，專利審查員認(rèn)為該申請(qǐng)具有授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容時(shí)，應(yīng)在意見(jiàn)通知書(shū)中使用如下格式模版：“如果申請(qǐng)人選擇放棄已經(jīng)授權(quán)的實(shí)用新型專利權(quán)而希望獲得本申請(qǐng)的專利權(quán)，則應(yīng)當(dāng)在答復(fù)本通知書(shū)時(shí)，主動(dòng)提交放棄專利權(quán)申明，并在意見(jiàn)陳述書(shū)中注明已通過(guò)放棄克服了不符合專利法第9條第1款規(guī)定的問(wèn)題。”
三、申請(qǐng)人的具體操作
通過(guò)CPC客戶端上的“主動(dòng)提交”對(duì)“一案兩報(bào)”中的實(shí)用新型專利進(jìn)行操作，通過(guò)“中間文件”-“增加”形成 “放棄專利權(quán)聲明”表格；若申請(qǐng)人就一個(gè)，表格上補(bǔ)全完整信息后即可提交。若申請(qǐng)人為多個(gè)，另須全部申請(qǐng)人簽字的書(shū)面聲明掃描件作為附件。